燕文波認為,在未來的3~5年,中小投行趕超,可走內(nèi)部調(diào)整和差異化競爭兩條道路。

對于中小投行來說,找準優(yōu)勢區(qū)域,以此作為突破,形成差異化競爭可以獲得更有利的格局地位。而進行內(nèi)部調(diào)整,向綜合券商看齊,也能發(fā)揮出更大的潛力去力爭趕超頭部券商。國海證券也早已開展大刀闊斧的內(nèi)部調(diào)整。

據(jù)燕文波介紹,在激勵結(jié)構(gòu)上,國海證券進行了充分優(yōu)化。以加強業(yè)務(wù)集中統(tǒng)一管理和更好為客戶提供服務(wù)為出發(fā)點,將原來的小團隊業(yè)務(wù)模式調(diào)整為集約化集中統(tǒng)籌管理。同時,也將原先的員工績效薪資從按收入考核轉(zhuǎn)變?yōu)榘蠢麧櫽嬎?既保持住了員工的粘性也為整體內(nèi)部改革做出了正確的方向引導(dǎo)。

此外,國海證券也加強對員工執(zhí)業(yè)行為的管理。據(jù)了解,國海證券通過多種技術(shù)手段對員工執(zhí)業(yè)行為進行合規(guī)監(jiān)測,并嚴格根據(jù)制度要求加強跨墻管理及保密管理、對辦公空間進行物理隔離、對信息系統(tǒng)進行隔離。

同時還設(shè)有各業(yè)務(wù)線的合理管理人員,對通過執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測、客戶回訪等手段,監(jiān)督員工執(zhí)業(yè)行為的規(guī)范性,督導(dǎo)員工合規(guī)執(zhí)業(yè)

除了對激勵結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及執(zhí)業(yè)行為管理,在中后臺上,國海證券也著力加強集中管理,加大了對業(yè)務(wù)的管控力度。建立起了歸為盡責(zé)、全流程質(zhì)量控制、以及加強合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)核、稽核這三道內(nèi)控防線。

國海證券通過內(nèi)部改革,加大對傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的力度,通過債券業(yè)務(wù)做大做強,來帶動其他業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展。憑借多年的實踐經(jīng)驗和對業(yè)界的深刻洞察,燕文波相信,做出改變,中小投行仍有趕超空間。