名          稱

適用

體系

監(jiān)督審核

1

認(rèn)證發(fā)證推薦表

全部

2

證書內(nèi)容確認(rèn)件

全部

3

管理體系認(rèn)證委托書

全部

4

獲證方變更情況調(diào)查表

全部

l*

5

再認(rèn)證申請(qǐng)表

全部

6

證書變更申請(qǐng)書

全部

7

管理體系認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審表

全部

8

營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件或機(jī)構(gòu)成立批文復(fù)印件

全部

9

相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件（法律法規(guī)有要求時(shí)）

全部

10

生產(chǎn)工藝流程圖或服務(wù)提供流程圖

Q/E/S/F/H

l*

11

組織簡(jiǎn)介及市場(chǎng)管理手冊(cè)

M

12

詳細(xì)的工藝描述

F/H

13

組織機(jī)構(gòu)圖

全部

l*

14

適用的法律法規(guī)清單（與相關(guān)認(rèn)證體系有關(guān)的）

全部

15

地理位置示意圖

E/S/F/H/M

16

廠區(qū)平面布置圖

E/S/F/H/M

17

市場(chǎng)平面圖

M

18

生產(chǎn)車間平面布置圖

F/H

19

重要環(huán)境因素/重大危險(xiǎn)源/風(fēng)險(xiǎn)清單

E/S

l

20

環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

E/S

l

21

受審核方守法證明原件（可行時(shí)）

E/S

22

信用證明

M

23

污染物排放/作業(yè)環(huán)境塵毒噪監(jiān)測(cè)報(bào)告

E/S

l

24

環(huán)境批復(fù)/安全批復(fù)/職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)批復(fù)

E/S

l

25

“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（環(huán)境、安全、職業(yè)病預(yù)防）

E/S

l

26

主要生產(chǎn)和檢測(cè)設(shè)備清單

F/H

27

市場(chǎng)硬件設(shè)備一欄表

M

28

詳細(xì)的產(chǎn)品描述（包括原輔料及終產(chǎn)品）

F/H

29

危害分析工作單

F/H

30

SSOP/OPRP、HACCP計(jì)劃表

F/H

31

型式實(shí)驗(yàn)報(bào)告

K

32

食品安全檢測(cè)報(bào)告

F/H/M

l

33

第一階段

第一階段審核報(bào)告

全部

34

第一階段不實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的申請(qǐng)（適用時(shí)）

Q/E/S/H/M

35

審核任務(wù)書

全部

36

簽到表

全部

37

審核計(jì)劃

全部

38

第一階段審核問題清單（適用時(shí)）

全部

39

核查記錄表

全部

40

審核準(zhǔn)備會(huì)記錄（適用時(shí)）

全部

41

審核報(bào)告

全部

42

監(jiān)督審核報(bào)告

全部

l

43

審核報(bào)告+生產(chǎn)一致性報(bào)告（COP REPORT）

K

44

第二階段

審核任務(wù)書

全部

l

45

簽到表

全部

l

46

審核計(jì)劃

全部

l

47

不符合項(xiàng)報(bào)告及糾正措施見證材料（適用時(shí)）

全部

l

48

核查記錄表

全部

l

49

審核準(zhǔn)備會(huì)記錄（適用時(shí)）

全部

l

50

審核材料審查細(xì)則

全部

51

審核人員商調(diào)函（適用時(shí)）

全部

l

52

認(rèn)證評(píng)定表（由認(rèn)證審定小組上報(bào)）

全部

53

認(rèn)證評(píng)定反饋意見表（適用時(shí)）

全部

54

監(jiān)督審核認(rèn)證評(píng)定表

全部

55

審核項(xiàng)目推進(jìn)表

Q/E/S/F/H

l*

56

認(rèn)證場(chǎng)所清單（適用時(shí)）

全部

l

57

觀察項(xiàng)清單（適用時(shí)）

全部

l

58

匯款憑證復(fù)印件

全部

l

59