NO.1 中信證券旗下19只公募大集合產品完成管理人變更

11月14日，中信證券資產管理有限公司發布公告稱，2022年12月30日，中信證券取得中國證監會《關于核準中信證券股份有限公司設立資產管理子公司的批復》，中信證券資管已于2023年3月1日正式成立，并于近日正式獲得經營證券業務許可證。根據監管要求、本公司安排及資產管理合同的有關約定，原中信證券管理的19只按照《證券公司大集合資產管理業務適用操作指引》的要求完成變更后的證券公司大集合資產管理產品管理人已根據《關于中信證券股份有限公司管理的資產管理計劃變更管理人的公告》于2023年11月1日變更為中信證券資管。上述產品管理人變更完成后，意味著中信證券資管已與中信證券完成公募大集合的平移交接。

點評：中信證券旗下的公募大集合產品完成管理人變更，意味著中信證券資管將以獨立公司的身份開啟資管新篇章。同時，這也是券商行業推進資產管理業務轉型的重要舉措。中信證券資管將繼承龍頭券商的品牌優勢、客戶資源和管理經驗，同時也將面臨新的市場競爭和業務創新的挑戰。對于投資者來說，本次管理人變更不會影響產品的運作和收益，但需要關注中信證券資管的未來發展和戰略布局。

NO.2 “杭州30億量化跑路”事件沖擊擴大 多家信托“踩雷”

在杭州私募跑路事件中“踩雷”的機構，除了北京華軟新動力私募基金管理有限公司之外，還有多家信托公司。其中也包括云南信托。云南信托方面表示，針對"杭州30億量化跑路"事件及有關公司個別TOF產品合作方涉嫌違規違約的傳聞，公司進行了排查。有知情人士告訴記者，云南信托“踩雷”規模在十億級，另外還有多家信托機構涉及，最大的一家信托涉及資金規模在30億左右。“確實有云南信托，但是云南信托合作的不是磐京。”該人士稱。 (一財)

點評：杭州私募跑路事件持續發酵，多家信托公司受到波及，暴露了信托業在資產管理方面的風險管理和盡職調查的不足。此次事件對信托業的聲譽和信任造成了一定的沖擊，也給行業的監管加大了警示和提醒。信托公司應該加強內部管理，提高合作方的選擇標準，嚴格執行合同條款，保障投資者的合法權益。

NO.3 國海證券定增完成，廣西投資集團、UBSAG及摩根士丹利等參投

國海證券(000750.SZ)公布向特定對象發行A股股票上市公告書，確定本次發行價格為3.39元/股，發行股數為9.42億股，募集資金總額約為31.92億元。此次定增的完成，讓國海證券成為年內A股首家落地定增再融資的券商。本次發行對象最終確定為14家，控股股東廣西投資集團及控股子公司認購20億元，同行券商國泰君安、華安證券、廣發證券也參與認購，此外還包括諾德基金、財通基金、UBSAG及摩根士丹利等中外投資機構。

點評：國海證券的定增成功是對其業績和發展前景的肯定，也是券商行業再融資的一個開端。定增有利于提升公司的資本實力和風險抵御能力，拓展公司業務范圍和提高市場競爭力。此外，定增的對象包括多家知名的中外投資機構，顯示了國海證券的品牌影響力和市場認可度。

NO.4 浙江證監局一日7張罰單，劍指3家券商

11月15日，浙江證監局一口氣開出了十余張罰單，其中有7張事關券商，包括財通證券、申港證券及浙商證券。尤其是財通證券，因債券承銷和受托管理業務存在違規行為，一次性收到4張罰單。

每經記者梳理發現，今年以來包括財通證券在內，已有約10家券商因債券承銷或受托管理業務存在違規行為而受到監管措施。10月20日，中國證券業協會發布了公司債券承銷、盡職調查和受托管理相關自律規則的通知，旨在促進公司債券（含企業債券）承銷機構與受托管理人提升執業質量。

點評：浙江證監局的這一舉動體現了監管部門對券商業務規范的高度重視，也是對券商債券承銷和受托管理能力的一次考驗。券商作為資本市場的重要中介機構，應該嚴格遵守法律法規，規范運作，提高服務質量，維護市場秩序和投資者利益。

NO.5 基金經理四季度大舉加倉新能源和醫藥

四季度以來，不少上市公司因回購股份事項公告披露前十大流通股東變動情況，多位知名基金經理的最新調倉動作浮現。數據顯示，包括楊銳文、劉格菘、朱少醒、葛蘭、傅鵬博、鄧曉峰等“頂流”基金經理在四季度密集布局，其中有多只個股單獨獲得多位知名基金經理重倉，新能源、大消費和醫藥三大行業備受追捧。(中證報)

點評：基金經理的調倉動作反映了他們對市場的判斷和預期，也對投資者的情緒和選擇有一定的引導作用。新能源、大消費和醫藥三大行業在經過前期調整之后，或將重新成為市場的熱點和主流，具有較強的成長性和抗風險能力，也符合國家的產業政策和社會需求。基金經理的加倉行為表明他們對這些行業的前景和價值有信心，也為投資者提供了一定的參考。

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