近日，深交所官網披露，對五礦證券有限公司（以下簡稱“五礦證券”）發出監管函，指出其在保薦山西凝固力新型材料股份有限公司（以下簡稱“山西凝固力”）IPO項目的執業過程中，存在多項違規行為。記者查詢發現，2024年以來，五礦證券的IPO項目撤否率達到了100%。

　　山西凝固力IPO申請于2022年12月27日獲深交所受理，經歷三輪審核問詢后，在2024年1月18日主動撤回申請終止IPO。

　　監管函顯示，五礦證券在山西凝固力IPO申請過程中存在以下違規行為：一是對發行人發出商品相關事項核查不到位；二是對發行人收入確認及相關內部控制情況核查不到位；三是對發行人研發相關內部控制核查不到位；四是對發行人原材料采購和生產入庫相關內部控制核查不到位；五是對發行人銷售服務商核查不到位。

　　此外，中國證監會現場檢查發現，五礦證券還存在其他問題，包括對發行人信息系統內部控制情況核查不到位、對發行人公司治理情況核查不到位、資金流水核查程序執行不到位、函證程序執行不到位、訪談及走訪核查程序執行不到位。

　　深交所基于上述違規事實和情節，依據有關規則規定，對五礦證券采取書面警示的自律監管措施。

　　官網顯示，五礦證券成立于2000年，是一家綜合類證券公司，也是中國五礦集團有限公司旗下金控平臺——五礦資本股份有限公司（600390.SH）的控股子公司。其經營范圍涵蓋證券經紀、投資銀行、資產管理、信用業務、證券投資與交易等。

　　此外，今年3月，中國證監會也對五礦證券采取措施。經查發現，五礦證券存在內部制衡機制獨立性不足，部分項目的質控審核人員與內核委員重合；對外報送材料流程審批管理不到位；部分項目收費不規范等問題。因此，中國證監會對五礦證券采取責令改正的行政監督管理措施。

　　值得注意的是，數據顯示，五礦證券從2024年至今，連續撤回了5個IPO項目，涉及的發行人包括山西凝固力、東莞市思索技術股份有限公司、櫻桃谷育種科技股份有限公司、深圳市鴻普森科技股份有限公司、江門麗宮國際食品股份有限公司，IPO項目撤否率達到100%。

　　記者就上述情況嘗試聯系五礦證券，但電話始終無人接聽。

　　據2022年、2023年、2024年年報，五礦證券實現營收分別為14.69億元、14.59億元、13.20億元；分別實現歸母凈利潤3.77億元、2.75億元、2.52億元。

　　從員工數量上看，截至2024年末，五礦證券員工人數1147人。2023年末，五礦證券員工人數為1350人，2022年為1468人。相關的投資銀行業務人員數量，2024年為288人，2023年為371人，2022年為216人，近兩年呈現出下降趨勢。（實習生趙月對本文亦有貢獻）